1 风险分级管控
基本要求：建立安全风险分级管控制度和安全风险分级管控清单，对安全风险进行识别、评价、确定并落实控制措施、分级动态管理。
1.1 企业总部
(1)应建立安全风险分级管控制度，制度应明确安全风险管控工作职责、内容、程序和要求，明确风险识别、评价的范围、方法和评价准则及标准（制度文本）。
(2)每年至少组织开展一次全面、系统的安全风险识别、评价工作，确定各级各类风险的控制措施，分级建立安全风险分级管控清单，子企业总部至少每季度对重大（一级）安全风险管控清单进行更新，子企业二级单位至少每季度对较大（二级）及以上安全风险管控清单进行更新，清单内容应包括：所属二级单位、项目部、风险点、主要危险源/危险和有害因素、预计存在时段、风险级别、项目部主要控制措施、本级监管措施（管控清单）。
(3)企业总部应对重大（一级）风险进行全面监管。企业二级单位应对较大（二级）及以上风险进行全面监管（查监管措施落实情况）。
(4)企业总部应于每季度末向股份公司报送本企业重大（一级）安全风险分级管控清单，还应按照有关规定及时、如实向属地负有安全生产监督管理职责的有关部门报送安全风险管控情况（报送资料）。
1.2 项目部
(1)应依据上级单位制度，结合行业、地方政府、业主有关要求，制定本项目部的安全风险分级管控制度，明确安全风险识别、评价、管控的职责、内容、程序和要求等内容。若子企业总部和二级单位制度满足项目部使用要求，可直接执行。（制度文本）
(2)在工程项目开工前对本项目可能存在的各类安全风险进行识别、评价，确定控制措施，每年还应在子企业组织下开展风险识别评价工作，建立安全风险分级管控清单，至少每月对较大（二级）及以上安全风险管控清单进行更新，管控清单内容应包括：风险点、作业内容或装置结构、危险源/危险和有害因素、主要事故类型、所在具体位置、预计存在时段、风险级别、风险控制措施、责任单位和责任人（管控清单）。
(3)根据各级各类风险特点，结合项目管理实际，综合考虑措施的可行性、可靠性和安全性制定相应的控制措施（包括：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施等），针对重大（一级）风险应有针对性的控制方案（可通过管理制度、标准、专项施工方案等方式进行管控）。（查管控清单、识别评价、措施方案等）
(4)应对风险控制措施的实施情况进行监督检查（可结合各项检查工作开展），未按措施实施的应当要求立即整改，对可能造成重大隐患的应责令停工整改；对按规定需要进行监测的风险点还应规范开展监测工作。（检查记录、监测资料等）
(5)按要求开展风险公示告知：针对较大（二级）及以上安全风险设置风险公告栏或告知牌等（注明风险等级、可能后果、控制措施、管控层级和责任人等信息）；采取风险告知培训、岗位风险告知卡、安全技术交底、班组安全活动等多种方式向作业人员进行风险告知；按要求对外来人员、可能危及的周边企业、单位和居民等进行告知。
(6)按有关规定及时、如实向上级单位、属地负有安全生产监督管理职责的有关部门及其他有关单位（业主、监理等）报送安全风险管控情况（报送资料）。
补充知识：
(1)安全风险相关术语及概念
①安全风险：在生产经营活动中发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。
注：依据《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000-2016）、《职业健康安全管理体系及使用指南》（GB/T45001-2020）。
②危险源/危险和有害因素：可能导致人身伤害、健康损害或财产损失的来源，可理解为引起或增加风险事故发生的机会或扩大损失幅度的原因和条件。
注1：依据《职业健康安全管理体系及使用指南》（GB/T45001-2020）、《施工企业安全生产管理规范》（GB50656）、《北京市房屋建筑和市政基础设施工程施工安全风险分级管控技术指南（试行）》。
注2：本手册所称危险源/危险和有害因素区别于《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）所指危险化学品重大危险源。
③风险点（评估单元）：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。
注：引自《山东省安全生产风险分级管控体系通则》（DB37/T 2882-2016）、《河北省工贸行业企业安全生产风险分级管控与隐患治理指导手册》、《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》等地方标准。
④风险识别：发现、确认和描述风险的过程。
注1：依据《风险管理 术语》（GB/T 23694-2013）。
注2：风险识别包括对风险源、事件及其原因和潜在后果的识别，风险识别可能涉及历史数据、理论分析、专家意见以及利益相关者的需求。
⑤风险分级管控：按照风险等级、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
⑥风险等级：安全风险等级从高到低划分为重大风险（一级风险）、较大风险（二级）、一般风险（三级）和低风险（四级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
(2)安全风险管控基本流程：风险点确定→危险源/危险和有害因素辨识→风险评价→管控层级与控制措施确定→分级管控清单建立→风险公示告知→控制措施实施与监督→调整与纠偏。
(3)风险分级管控要求：针对不同风险等级，应分级、分类、分专业进行管理，明确管控层级，落实责任部门、责任人和具体管控措施，强化对较大（二级）及以上风险的重点管控：各子企业负责对本企业重大（一级）风险进行全面监管；各子企业二级单位负责对本单位范围内较大（二级）及以上风险进行全面监管；各项目部负责对项目范围内各级各类安全风险进行具体管控，组织制定针对性控制措施并严格落实，还应落实上级监管单位针对较大（二级）及以上风险提出的相关管理要求。
注：上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责具体管控并逐级落实控制措施。
(4)符合下列条件之一的，应列为重大（一级）风险：
①风险评价结果为重大风险（一级）的；
②涉及《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）所指危险化学品重大危险源的；
③涉及《关于实施<危险性较大的分部分项工程安全管理规定>有关问题的通知》（建办质〔2018〕31号）《水利水电工程施工安全管理导则》（SL721）《公路工程施工安全技术规范》（JTGF90）《电力建设安全工作规程》（DL5009）等行业管理要求规定的“超过一定规模危险性较大分部分项工程”的；
④存在能量意外释放（剧毒、爆炸、火灾、坍塌、地质灾害等）危险的场所或区域，且作业人员或区域内人员在10人及以上的；
⑤其他符合行业及地方关于重大（一级）风险评价认定标准的。
(5)风险管控和隐患排查治理双重预防机制。双重预防机制是构筑防范生产安全事故的两道防火墙。第一道是管风险，以安全风险辨识和管控为基础，从源头上系统辨识风险、分级管控风险，努力把各类风险控制在可接受范围内，杜绝和减少事故隐患；第二道是治隐患，以隐患排查和治理为手段，认真排查风险管控过程中出现的缺失、漏洞和风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。可以说，安全风险管控到位就不会形成事故隐患，隐患一经发现及时治理就不可能酿成事故，要通过双重预防的工作机制，切实把每一类风险都控制在可接受范围内，把每一个隐患都治理在形成之初，把每一起事故都消灭在萌芽状态。
2 隐患排查治理
基本要求：组织开展隐患排查治理，实行分级管理，建立台账，跟踪落实隐患治理情况，重大隐患挂牌督办。按要求统计上报。
2.1 企业总部
(1)依据《生产安全事故隐患排查治理暂行规定》（国家安监督管总局第16令），结合单位实际建立隐患排查治理管理制度，制度中应包括隐患排查的目的、内容、方法、频次和要求，应明确相关职能部门、项目部关于隐患排查工作职责（管理制度文本）。
(2) 应结合安全检查每年至少组织开展两次隐患排查治理活动， 活动前应制定具有针对性、操作性的隐患排查治理活动方案，并按照方案开展隐患排查治理工作（查年度隐患排查治理方案及实施记录）。对排查出的事故隐患应下达事故隐患整改通知书，按照“五定”原则进行整改验收（整改回执及验证记录）。
(3)应建立隐患排查治理台账，隐患排查治理台账应包括：安全隐患排查时间；安全隐患排查的具体部位或场所；发现安全隐患的数量、级别和具体情况；参加安全隐患排查的人员及其签字；风险评估（评价）记录；安全隐患治理方案；安全隐患治理情况，复查验收情况、复查验收时间、复查验收人员及其签字（隐患排查治理台账）。
(4)按规定建立重大隐患档案并上报备案，对重大隐患应挂牌督办（重大隐患档案、备案及上报记录，重大隐患挂牌、督办、治理、验收等记录）。
(5)应按时上报《安全生产事故隐患排查治理情况月报表》、《安全生产事故隐患排查治理情况季度分析报告》、《安全生产重大事故隐患信息报告单》（隐患报表）。
(6)对隐患应定期汇总分析，对发生频率较高的事故隐患应提出系统性改进措施并落实（隐患分析报告及改进措施落实记录）。
2.2 项目部
(1)隐患排查治理工作原则上执行上级的制度规定（上级单位隐患排查治理制度文本）。
(2)应结合年度施工进度、作业风险编制隐患排查治理工作方案，按方案开展隐患排查治理活动；对排查出的事故隐患应下达事故隐患整改通知书，按照“五定”原则进行整改验收（隐患排查治理年度工作方案及实施记录，整改回执及验证记录）。
(3)应建立完善的隐患排查治理台账，隐患排查治理台账应包括：安全隐患排查时间；安全隐患排查的具体部位或场所；发现安全隐患的数量、级别和具体情况；参加安全隐患排查的人员及其签字；风险评估（评价）记录；安全隐患治理方案；安全隐患治理情况，复查验收情况、复查验收时间、复查验收人员及其签字（查隐患排查治理台账）。
(4)按规定建立重大隐患档案并上报备案，对重大隐患应挂牌督办（重大隐患档案、备案及上报记录，重大隐患挂牌、督办、治理、验收等记录）。
(5)应按时上报《安全生产事故隐患排查治理情况月报表》、《安全生产事故隐患排查治理情况季度分析报告》、《安全生产重大事故隐患信息报告单》（隐患报表）。
(6)对隐患应定期汇总分析，对发生频率较高的事故隐患应提出系统性改进措施并落实（隐患分析报告及改进措施落实记录）。
注：
(1)设计咨询单位：按要求参加工程的安全检查、隐患排查，对防洪度汛、地质灾害防范等风险应积极反馈给建设单位。
(2)设计咨询单位监理项目部：按要求参加工程的安全检查、隐患排查，对防洪度汛、地质灾害防范等风险应积极反馈给建设单位。及时开展项目部的交通、消防、反违章等必要的安全检查和隐患排查，应审核施工单位重大事故隐患治理方案，并建立事故隐患排查治理监督管理台账。
补充知识：
(1) 安全检查与隐患排查的区别。检查主要是加法，排查是减法。检查是系统过滤评估，排查是将可控受控在控的因素排除掉，剩下的就是不可控失控可能导致事故的风险隐患。
①二者覆盖面专业性区别。安全检查更全面和覆盖性，目的是查受检内容的安全状态。隐患排查更具针对性、专业性、技术性，更强调可能导致事故的风险控制程度的排查。
②二者使用表格的区别。安全检查及其检查表：是发现危险因素的手段和工具，是最基础、最简便的识别潜在危险因素的方法之一，从检查表的编制更具通用性和一般常规性检查内容为主，一般安全管理人员常用的就是检查表。隐患排查及其排查表：主要是针对专业设备工艺流程作业等在生产过程中可能导致事故的设备设施行为工艺物质介质等的专业性排查。
③二者工作的结果差异。安全检查发现的一般有问题、隐患二种，隐患排查出来的只能是事故隐患而不是问题。
④二者定义的区别。安全检查是对施工项目贯彻安全生产法律法规情况、安全生产状况、劳动条件、事故隐患等所进行的检查。隐患排查为了发现事故隐患而在一定范围内进行逐个审查。排查出的隐患，一般先给出整改期限；整改期限内没有完成整改的，才会考核。
⑤二者工作目的区别。安全检查的目的：了解企业安全生产管理状况，发现问题及隐患。隐患排查的目的：通过全面排查治理事故隐患和薄弱环节，排查事故隐患，遏制事故发生。
⑥问题与隐患的区别。问题：安全生产现状与有关法律法规、标准规范、规章制度规定之间的差距。隐患：在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷、环境因素。
(2)隐患分级分类。隐患级别（一般隐患、重大隐患）；隐患分类（不同行业领域及不同的分类标准有不同分法。电力建设领域将隐患分为：人身安全隐患、电力安全事故隐患、设备设施事故隐患、大坝安全隐患、安全管理隐患、其他事故隐患6类。交通领域将隐患分为：道路运输隐患、水路运输隐患、港口营运隐患、交通工程建设隐患、交通设施养护工程隐患和其他隐患6个类型）；隐患因素（物的危险状态、人的不安全行为、管理上的缺陷）；隐患可能导致的事故类型（物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息以及其他伤害）；隐患状态（已整改、未整改、整改中等）。
（3）重大隐患判定各行业有各行业标准
①房建行业：《房屋市政工程生产安全重大事故隐患判定标准（2022版）》（建质规〔2022〕2号）
②水利行业：水利部办公厅关于印发水利工程生产安全重大事故隐患清单指南（2023年版）的通知（办监督〔2023〕273号）
