2025年度兰州金川新材料科技股份有限公司负责任矿产供应链尽责报告说明 本报告系统披露了兰州金川新材料科技股份有限公司（以下简称"金川新材料"或"公司"）2025年度（报告统计区间为2025年7月1日至2026年6月30日）在钴供应链尽责管理方面的实践与绩效。本报告依据《中国矿产供应链尽责管理指南》（第二版，以下简称"《中国指南》"）的"六步法"框架编制，旨在向利益相关方透明披露公司在供应链尽责管理方面的进展与承诺。 供应链尽责管理 金川新材料成立于2004年11月18日，精炼生产厂区位于金昌市金川区金川集团公司选冶化厂区电解路。公司核心业务围绕钴产品展开，研发生产涵盖用于3C类便携式电子产品的电池材料、应用于航空航天合金制造的金属钴等产品，是国内新能源电池材料开发应用领域最重要的上游企业之一。 自2016年起，金川新材料积极践行负责任供应链管理理念，充分认识到《中国指南》在推动负责任矿产供应链发展方面的重要意义。2017年，公司申请加入绿色矿业委员会（RCI），并成为其理事单位，此后一直依据《中国指南》六步法框架开展供应链尽责管理工作，致力于提升供应链透明度和可持续性。作为国有经济的重要组成部分，金川新材料始终履行企业责任与社会责任，积极参与负责任矿产供应链建设，努力推进透明生产，构建健康稳定的上下游合作关系，为行业可持续发展贡献力量。 金川新材料严格遵循《中国指南》要求，防范采购的钴原料中存在可能为武装团体提供资金、或涉及严重侵犯人权行为的冲突矿产。依据中国五矿化工进出口商会（CCCMC）的指导方针，公司制定了负责任矿产供应链政策，并针对不同国家和地区来源的原料，按风险等级制定差异化管理方案，确保符合六步框架要求，保障供应链的合规性与可持续性。 一、公司信息 公司名称：兰州金川新材料科技股份有限公司 注册地址：兰州市榆中县和平经济开发区 精炼厂位置：金昌市金川区金川集团公司选冶化厂区电解路 加工材料：钴 报告周期：2025年7月1日至2026年6月30日 公众号：金川新材料 二、评估总结 注：本报告统计区间（2025年7月1日至2026年6月30日）及矿产供应链尽责管理评估期间（2024年12月1日至2025年11月30日）分别对应报告披露周期、特定审核项目周期及第三方评估周期，适用场景不同，不存在矛盾。 本年度共接受客户二方审计2次，接受第三方审计1次。 矿产供应链尽责管理评估最新评估动态 评估日期：2025年12月18日至19日 评估期间：2024年12月1日至2025年11月30日 评估机构：中国质量认证中心有限公司评估结果：“A” 等级报告链接：extension://ngbkcglbmlglgldjfcnhaijeecaccgfi/https://www.shuzih.com/pub/be5308b5badcc0e51953493d8b927935/c34f7c00e6b24cb3998a29513cb7071d.pdf 三、公司供应链政策 金川新材料成立成立了专门的管理团队，由副总经理担任领导，成员涵盖公司各部门及厂级单位相关负责人。管理小组组长统筹、监督负责任矿石供应链管理体系的运行，接收管理小组的工作汇报；管理小组副组长负责组织协调该体系运行所需的各类资源。各部门各司其职、相互配合，落实尽职调查计划，及时报告发现的任何示警信号与潜在风险。 管理团队会及时掌握负责任矿物供应领域的最新发展，按要求每年对相关部门的主要人员开展一次或多次尽职调查管理体系培训。如果相关计划更新，公司会根据需要组织额外培训，并通过公司公众号等渠道发布文章，提升全体员工对负责任矿物供应的认识。 金川新材料针对供应链搭建了一套完整的尽责管理体系，通过配套措施与工作程序，杜绝涉及童工、人权侵犯等问题以及来源不明的原料进入供应链，严格履行公司在供应链政策方面作出的承诺。为及时发现并处理钴供应链中可能存在的各类风险隐患，保障利益相关方与公司管理层沟通顺畅，构建和谐互利的利益相关方关系，金川新材料支持落实所在国政府制定或认可的透明度及信息公开要求，例如遵循《采掘行业透明度行动计划》（EITI）提出的相关原则与标准。公司于2024年建立了全新的申诉机制与程序，通过微信公众号公开发布矿产责任管理政策、申诉机制和年度报告等内容，报告频率为每年一次，同时会根据尽责矿产领域的最新发展适时调整相关内容。此外，金川新材料还支持行业层面的申诉机制，在本报告周期内，企业未收到相关方的申诉。 政策链接：兰州金川新材料科技股份有限公司供应链尽责管理政策； 申诉链接：兰州金川新材料科技股份有限公司供应链尽责管理申诉制度及流程； 2024年度报告：2024年度兰州金川新材料科技股份有限公司责任矿产供应链尽责报告 公司要求与供应链尽责管理相关的活动文件记录至少保留五年，与供应商相关的资质文件、沟通记录均按公司要求定期更新并建档保存，符合《中国指南》的要求。 四、风险评估 公司建立了系统化的供应链风险识别与评估机制，依据《兰州金川新材料科技股份有限公司钴供应链尽职调查管理制度》，对全部合作供应商开展风险评估，评估范围覆盖供应商各方面的尽责管理实践。报告期内，公司完成了对所有合作供应商的风险评估，评估覆盖率达100%。 供应链风险的识别和评估方法与实践如下： 1. 开展尽责管理： a. 提升供应链透明度，公司收集供应商的供应链信息，绘制出金川新材料的供应链地图，并对地图进行动态更新。 b. 通过实地调查、网络检索、申诉渠道、媒体报道、客户反馈等多种形式，收集所有供应商的相关信息，涵盖合规性、原料来源、尽责信息等内容。 c. 公司设计了一套供应商调查表（KYS），内容涵盖供应商法律地位、身份信息、供应商分析及潜在风险等，并收集相关支撑文件。公司负责任矿产尽责管理小组与采购团队共同审查供应商提供的信息，并将信息与联合国制裁名单及所在国制裁名单进行核对。若发现供应商调查表存在信息不一致、错误或不完整的情况，公司会要求供应商整改。金川新材料的钴来源为刚果（金）和中国，其中大部分钴产自刚果（金）。公司已开展尽责调查及可信性评估，，刚果（金）的钴储量远超公司采购量，当地正持续推进 EITI 采掘业透明度标准落地实施｡。公司还制定了资源回收利用战略，以此降低供应链风险。 2. 通过受冲突影响和高风险地区（CAHRAs）识别程序，核实原料生产国、运输路线途经国以及直接供应商所在国是否属于CAHRAs。其中，钴原料主要生产国刚果民主共和国以及运输途经国赞比亚、津巴布韦、坦桑尼亚均属于冲突影响和高风险区域（CAHRAs）。 3. 根据《中国指南》和《经合组织指南》识别相关警告标志与警示信号。由于大部分供应商的原料原产国为刚果民主共和国，且运输途经赞比亚、津巴布韦和坦桑尼亚等CAHRAs地区，由此触发了警示信号。 兰州金川新材料科技股份有限公司不直接沿用全球CAHRAs名单，而是结合实际供应链中矿山、生产设施位置、运输路线、途经国家及业务地址，自行评估相关区域的CAHRAs状态。公司采用风险识别工具，从武装冲突、人权、政府治理等维度，依托多类公开工具开展矿产来源地受冲突影响和高风险区域评估，所用工具包括：海德堡“全球冲突晴雨表”、腐败感知指数（CPI）、《多德·弗兰克法案》、欧盟发布的受冲突影响和高风险地区清单等。同时，公司依托欧盟CAHRAs列表、OFAC制裁名单、联合国安全理事会制裁综合清单、欧盟金融制裁对象综合名单等工具，对相关利益方开展多维度识别。 4. 确定风险类别。公司覆盖的风险包含《中国指南》附录二中列出的风险类型。对于识别为高风险地区的供应商，公司强化尽职调查力度，基于供应链追溯信息的控制与透明度系统，向供应商了解从矿山起始的整条供应链具体情况。按照指南要求，公司已制定实地评估程序，但受相关风险多集中在刚果（金）源头、国际出行受限等因素影响，尚未独立开展实地评估；且仅靠冶炼企业单方面力量难以彻底解决相关问题，因此公司倾向于通过行业联合平台协同开展实地评估。 公司依据供应商填写的问卷调查、文件证据等信息，对供应商的供应链管理体系及高风险区域的尽责管理措施开展评估并做出风险判定。必要时，公司会联合供应链上下游企业、NGO组织、刚果（金）政府等各利益相关方协同合作，协商风险管理计划及风险缓解措施，有效管控供应链源头风险。本报告周期内，公司对所有合作供应商开展了风险评估，未识别出指南附录所列的相关风险。 五、风险缓解 公司风险管理严格遵循《兰州金川新材料科技股份有限公司钴供应链尽职调查管理制度》要求，对识别出的风险按严重程度分类，并根据不同等级实施对应的风险缓解措施。公司的风险缓解策略包括：a. 在推进风险降低的过程中维持交易；b. 在推进风险降低的过程中暂时中止交易；c. 风险降低失败或风险不可接受时，终止交易。在风险评估完成后，公司会将风险识别结果填入《风险缓解计划》中的风险登记表，该计划提交钴供应链尽责管理小组审批后即可实施。 六、开展独立第三方评估与审核 本报告周期内，公司接受客户委托的二次审计2次，接受独立第三方审计1次。 七、供应链尽责管理报告及下一步计划 本报告是金川新材料按照CCCMC指南要求编制的负责任矿产供应链尽责报告。目前公司调研数据显示，公司钴来源仍以刚果民主共和国为主，现有数据尚不够详尽，尽责管理工作仍存在较大提升空间。下一步公司将：一是加强与上游供应商的沟通协作，协助其完善尽责管理体系，鼓励更多供应商接受独立第三方审核，且将审核范围拓展至运输路线环节，推进供应商能力建设；二是积极参与行业活动，在行业联合平台框架下，协同上下游企业及行业组织，推动完善高风险区域供应商的尽责管理工作。 总而言之，金川新材料将针对2025年度负责任钴供应链尽责管理工作中存在的问题，进一步加强与供应商的沟通交流，有针对性地加以改进，鼓励上游供应商秉持透明及负责任的态度公开其钴供应链相关工作，并接受社会公众和媒体的监督。
