监管动态| 六月行业监管处罚情况分析

1

财富管理业务6张

• 私下接受客户委托代为办理证券交易并分享收益分成、向客户推荐非本公司代销的金融产品、兼职行为存在利益冲突（2张）

• 从业人员私下接受客户委托买卖证券、合规培训和监控监测不到位

• 使用客户证券账户买卖股票，替客户办理证券认购、交易，伪造客户证券账户对账单并私盖营业部业务专用章

• 单位在从事公募基金销售业务过程中，针对个别认购期基金实施特别的考核激励以及承诺本金限定损失金额

• 违规为投资者与他人之间的融资提供便利

2

投行业务管理4张

• 核查工作不审慎，发表的核查意见不清晰、不明确，履行保荐职责不到位

• 一、研发内控有效性、研发费用归集准确性相关核查不到位

    二、未充分关注发行人股东之间的密切关系

• 一、对发行人收入确认依据相关信息披露不准确以及收入确认相关内部控制不规范情形核查不到位，发表的核查意见不审慎

    二、其他违规事实

  （一）未充分关注并审慎核查发行人研发相关内部控制不规范情形，发表的核查意见不审慎

  （二）未督促发行人完整披露董事长对外投资的情况

  （三）未充分关注并审慎核查发行人在建工程预算数存在较大差异情形，未督促发行人准确进行信息披露

  （四）对个别资金流水及银行函证核查程序执行不到位

• 作为簿记管理人，在相关债务融资工具簿记发行过程中发布虚假信息，干扰发行定价及市场发行秩序。在债务融资工具存续期间，存在未按要求监测发行人相关信息并及时召集持有人会议的情形

3

员工行为管理3张

借用他人证券账户买卖股票（3张）

4

反洗钱管理1张

未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易

5

分支机构管理1张

一是对从业人员利害关系人投资行为申报和监控管理不到位；二是未真实、有效开展合规培训；三是客户服务留痕及合规监督不到位