策略快讯丨从《中国企业犯罪研究报告2025》看企业家刑事风险防控

乔远副研究员担任主持人并致开场辞。她代表学界向主办方及与会嘉宾致谢，并简要介绍了出席本次活动的专家学者与实务界代表。本次研讨会聚焦《中国企业犯罪研究报告（2025）》，汇聚了来自高等院校、科研机构及知名律师事务所的众多专家学者与实务界代表，为全面剖析当前企业犯罪态势、推动理论与实务融合奠定了坚实基础。

谢会生律师代表承办方致欢迎辞。他指出，企业家群体作为推动社会进步的重要力量，其探索性商业模式在当前日趋精细的法治环境下，面临着日益复杂的法律风险，亟需专业的法律指引与制度保障。他强调，《中国企业犯罪研究报告（2025）》的发布具有深远的现实意义，不仅有助于明晰企业经营的法律边界、引导企业家合规经营，更是优化营商环境、护航民营经济健康发展的重要举措。

赵军教授围绕《中国企业犯罪研究报告（2025）》作主题分享。他阐释了“企业犯罪”“内鬼犯罪”与“利企犯罪”等核心概念，指出在当前立法积极完善与风险现实严峻并存的背景下，民营企业刑事风险持续攀升，已成为制约民营经济健康发展的重要因素。

赵军教授分析认为，当前民营企业腐败犯罪呈现“内外交困”态势：一方面，内部治理短板致使职务侵占等“内鬼犯罪”频发；另一方面，受市场生态与融资环境制约，为谋求生存发展的“利企犯罪”风险加剧。他强调，随着反腐力度持续加大及贿赂手段日趋隐蔽，企业面临的合规挑战日益严峻，同时司法层面的平等保护机制仍有待进一步深化。

对此，他提出双向治理路径：在企业层面，应构建因企制宜的内控合规体系，强化风险评估与流程嵌入；在国家层面，应持续优化法治化营商环境，完善法律运行机制，从根本上提升企业犯罪的综合治理效能。

闫雨教授结合跨领域的实务经验指出，当前涉企犯罪呈现出由“个人牟利”向“企业牟利”转变的显著特征，其核心风险在于企业家对经营行为刑事违法性的认知缺失。

闫雨教授系统梳理了民营企业易发的三类刑事风险：一是因财产界限不清引发的主体混同风险；二是商业交易中为谋取竞争优势而滋生的隐性行贿风险；三是融资过程中因民事夸大宣传与刑事虚构事实界限模糊而引发的金融风险。

她强调，民事领域的经营自由绝不能突破刑法底线。未来企业的核心竞争力，在于能否精准识别并严守法律边界，确保经营行为的刑事合法性。

黄晓亮教授围绕“刑法修正与民营企业权益保护”作与谈分享。他指出，随着司法实践的深入，传统的“单位犯罪”概念已难以完全契合当前市场经济的发展实际，倡导引入更为科学的“法人犯罪”理念。

黄晓亮教授强调，对民营企业的平等保护，关键在于保障法律救济机制的有效运行，着力破解民营企业内部职务犯罪“立案难”等实务困境。他提出，刑法在惩治犯罪的同时应兼顾对企业发展的保护，主张通过推动企业自治与合规建设、完善风险分担机制以及探索起诉犹豫制度等方式，促进企业自我治理，从而最大限度降低刑事干预对企业正常经营的负面影响。

北京策略律师事务所主任谢会生律师代表策略律所，正式聘请黄晓亮教授与赵军教授担任北京策略律师事务所全国刑事专业委员会顾问。此次受聘旨在深化理论与实务融合，为律所刑事业务的高质量发展提供坚实的智库支撑。

实务分享环节由北京师范大学法学院刑法学专业2024级博士研究生李正源主持。

谢会生律师围绕“法外之法与困局解决”作实务分享。他指出，在应对复杂法律难题时，法律实务工作者不仅需具备扎实的专业功底，更应注重综合运用策略与事实建构能力。

谢会生律师结合处理重大疑难商事纠纷的实务经验，阐述了如何通过多维度策略组合有效化解企业危机。他强调，在面对复杂的商业博弈时，应当跳出单一维度的常规思维，通过全面梳理案件关联线索、依法运用多元化维权手段，形成综合性的解决方案，从而在保障企业合法权益的同时，助力企业实现长远发展目标。

他总结认为，优秀的法律实务工作者应当是能够为企业解决复杂问题的“谋士”，只有将法律专业与实务策略深度融合，才能在复杂的商业环境中有效护航民营经济的健康发展。

赵兵律师围绕证券期货领域的企业刑事风险作实务分享。他指出，在当前资本市场“严监管”态势下，违规披露、内幕交易及操纵市场等已成为高发核心罪名。随着监管规则的持续完善，规制对象正深度穿透至企业“关键少数”，私募基金领域的信息披露违规亦逐步纳入刑法规制视野。

赵兵律师强调，我国针对证券违法犯罪已构建起多部门协同联动的专门管辖与办案格局。在实务中，证券犯罪往往与单位行为或职务行为深度交织，核心争议焦点在于涉案行为是否体现单位意志及是否为了单位利益。他提出，部分看似个人犯罪的案件，其背后的资金募集与交易决策往往源于单位，这要求法律实务界在认定单位犯罪与个人责任时，必须进行更为精准的法理辨析与事实穿透。

张国平律师围绕“企业刑事合规风控与刑事非诉业务”作实务分享。他指出，当前部分企业高管对特定经济犯罪的认知仍存在盲区，凸显了企业刑事风控的紧迫性与现实意义。

张国平律师强调，真正的刑事合规风控应当坚持“关口前移”与“前端预防”，而非案发后的被动应对。他系统梳理了刑事非诉业务的核心板块，涵盖合规体系搭建、危机应对、反舞弊调查及合规教育培训等。他指出，刑事合规必须从企业顶层设计与业务流程源头抓起，切实防范职务侵占、商业秘密窃取等内部风险。

同时，他呼吁法律实务工作者在开展相关业务时严守执业底线，积极开拓刑事非诉蓝海业务，将法律服务关口前移，从源头上为企业家的合法权益与民营经济的健康发展保驾护航。

孙晓明从企业管理视角，围绕“道德约束、内控实操与员工疏导”作实务分享。他指出，企业刑事风险防控不仅需要法律制度的刚性约束，更需辅以道德层面的柔性引导，通过培育正确的价值观从源头上筑牢防线。

在内控实操层面，他强调企业必须建立精细化的标准化操作流程，严密防范因管理疏漏引发的商业秘密泄露或内部职务犯罪。他建议企业应深入排查特定领域的易发风险环节，通过堵塞管理漏洞切实提升资产收益率与核心竞争力。此外，他提出应重视员工的人文关怀与诉求疏导，建立畅通的沟通反馈机制，将潜在矛盾化解于未然，从而构建起“法理、制度、人心”三位一体的企业综合风控体系。

在互动交流环节，与会嘉宾围绕律师执业风险防范、刑事辩护实务策略及企业合规体系建设等核心议题展开了研讨。

在律师执业与辩护实务层面，与会专家强调，法律实务工作者应严格恪守执业纪律与法律底线，坚持依法合规维护当事人权益。同时，面对复杂的诉讼程序，辩护律师应保持专业定力，通过精准的事实认定与法律适用，稳步推进案件向有利方向发展。

在企业合规体系建设层面，专家从宏观治理维度指出，合规建设应摒弃“一刀切”模式，坚持“因企制宜、分类治理”的原则。针对不同规模与性质的企业，应精准定位合规需求，区分体系化建设与基础守法边界，并着力强化制度的有效落地。这一系列务实观点，为各类市场主体构建差异化的刑事风险防控路径提供了科学的宏观指引。

赵军教授作会议总结发言。他回顾了与深圳的深厚渊源，指出深圳不仅是其学术生涯的重要起点，更是其早期开展犯罪学实证研究的关键参照地，为相关学术研究奠定了坚实基础。他表示，在企业犯罪预防与治理这一新赛道上，期待未来能继续得到深圳各界的大力支持，共同推动该领域的理论研究与实务探索迈向更高水平。

未来，策略深圳将持续关注企业家刑事风险防控领域的理论发展与实务动态，依托专业团队与丰富经验，为企业提供更加精准、高效的法律服务，助力民营经济在法治轨道上稳健前行。