适用于通过投资带动工程（"投资人+EPC+O"模式），在股权退出时向上级单位汇报使用。
一、项目来源及前期对接
（一）合作背景
汇报项目的由来，如：转让方（上级公司）与地方政府、合作方多轮座谈，敲定项目落地细节，签订战略合作协议，确定项目落户【项目所在地区】。
（二）合作协议签订情况
汇报在项目推进阶段，与各合作方敲定的各种合作条件，包括职责、投资优惠条件、投资回报条件、承诺，如投资合作框架协议、战略合作协议。
（三）相关方分工及职责
1.相关方介绍
地方政府/管委会：成立时间、资金实力，在本项目角色，为投资方提供哪些优惠条件。
合作方名称，经营范围、行业地位，与本项目相关联的核心竞争力
2.职责分工
【填写说明：下表列明各方核心职责，按实际合同约定填写。】
签约方 | 核心职责与承诺 |
【地方政府/管委会】 | 1、【职责一描述】；2、【职责二描述】；3、【职责三描述】 |
【合作方】 | 1、【职责一描述】；2、【职责二描述】；3、【职责三描述】 |
我司 | 1、投资建设履约：【投资建设内容描述】2、费用支付责任：【费用支付约定描述】3、统筹协调职责：【统筹协调方式描述】 |
二、项目决策、备案及中标
（一）投资决策
本项目若属【授权类别】投资项目，严格履行投审会评审→总办会→党委会→董事会→集团备案全流程审批，决策程序合规完备。
【年月日】（投审会）：评审通过项目投资，原则同意推进；要求【主要约束条件】。
【年月日】（总办会/党委会/董事会）：审议通过项目议案，同意【决策内容】；要求【重点管控事项】。
【年月日】，我司完成《授权投资项目备案表》提报工作，顺利通过集团公司备案。
（二）主要指标一览
【填写说明：下表列示项目立项时核心财务指标，按备案数据填写。】
类别 | 指标 | 备案值 | 备注 |
投资构成 | 项目总投资 | 【XXXX万元】 | |
工程建设费 | 【XXXX万元】 | 建安费占比约【XX%】 | |
土地费用 | 【XXXX万元】 | ||
资金筹措 | 项目资本金 | 【XXXX万元】 | 我方出资占比【XX%】 |
债务资金 | 【XXXX万元】 | 融资期限约【X】年，利率约【X%】 | |
经济指标 | 项目总收入 | 【XXXX万元】 | |
项目利润总额 | 【XXXX万元】 | ||
全投资内部收益率（税前） | 【X.XX%】 | ||
资本金内部收益率（税后） | 【X.XX%】 | ||
投资回收期（税后） | 【X.X年】 |
（三）中标情况
【年月日】，【招标方全称】发布【项目名称】中标通知书，确定我司（联合体）为中标方。
项目采用【模式，如：投资合作方+工程总承包（EPC）+运营服务模式】，中标价为设计费下浮【X%】、建安工程费下浮【X%】，投资年化收益率【X.XX%】，工期【XXX】日历天。
【填写说明：如为联合体投标，简要介绍联合体各成员单位背景及分工。】
三、组建项目公司
（一）股东协议及章程签订情况
【年月日】，我司（持股【XX%】）与【合作方全称】（持股【XX%】），共同签订《投资合作协议》《股东合同》，并签署《公司章程》，合资设立【项目公司名称】，注册资本【XXXX万元】。
（二）项目公司基本情况
1. 成立时间及股权架构
成立时间：【XXXX年XX月XX日】，注册地：【省市区详细地址】。截至目前，项目公司股权结构及出资情况如下：
股东名称 | 注册资本金（万元） | 补充资本金（万元） | 合计（万元） | ||
认缴 | 实缴 | 认缴 | 实缴 | 出资比例 | |
我司 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XX%】 |
【政府平台公司】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XX%】 |
合计 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 100% |
2. 公司治理与运营
【年月日】，【项目公司名称】正式成立，公司下设【X】个部门，即【部门名称列表】，定员【XX】人。
目前公司共【X】人，其中领导班子【X】人；【各部门人员描述】。其中，我司委派【职务列表】，【合作方简称】委派【职务列表】。
3. 关键岗位人员委派及变动情况
【年月日】，根据【文件编号】批复，任命【姓名】为【职务】；【姓名】为【职务】。
【填写说明：如有人员调整，按时间顺序逐条说明，注明文件依据。】
（三）主要合同签订情况
【年月日】，项目公司与【合同对方全称】签订【合同名称】及补充协议，约定【主要内容摘要，如合同金额、工期、核心条款等】。
【填写说明：列示项目主要合同（EPC总承包合同、招商运营合同、融资合同等），注明签约方、金额及核心条款。】
四、项目公司运营情况
（一）投资完成情况
经调整，项目公司投资仅完成项目的【一期/全部】，【一期】项目投资概算为【XX.XX亿元】。截至目前，【项目公司名称】已完成项目总投资【XXXXX.XX万元】（完成率【XX.X%】）。其中，建设投资【XXXXX.XX万元】，具体为已完成部分【XXXXX.XX万元】，在建部分【XXXXX.XX万元】；建设期已支付利息【XXXX万元】。
（二）项目建设情况
项目公司于【年月日】，与【总承包方全称】签订【项目名称】工程总承包EPC合同。合同金额：约【X.XX亿元】（建安费【X.XX亿元】、设计费【XXX万元】、预备费【XXX万元】）。工期：【XXX】日历天（【起止年月】）。
【年月日】，本项目正式开工建设。截至【统计截止时间】，累计完成建安工程费【XXXXX万元】，整体工程进度约【XX%】，【主要单体建筑完工描述】。
（三）招商运营情况
【合作方简称】承担本项目招商运营职责，合作期限【X年】，招商运营费总额【XXXX万元】，采用"【支付方式描述，如：基础费用+考核费用的年度支付模式】"。
截至目前，实现产业园收入【XXX万元】。整体运营成效【达标/未达到合同约定标准及预期目标】。【如有变化，请说明：如于XXXX年XX月双方解除协议，共支付XXX万元；XXXX年XX月，产业园转型，由XXX主导运营。】
（四）项目资金流入
1. 资本金出资
截至当前，项目公司注册资本实缴【XXXX万元】及补充资本金实缴【XXX万元】。其中：我司实缴出资【XXXX万元】，占比【XX%】；【合作方简称】实缴出资【XXXX万元】，占比【XX%】，双方均按照股权比例完成实缴出资。
2. 项目融资情况
目前项目公司累计提款【XXXXX万元】。截至目前，已偿还贷款本金【XXX万元】、累计支付贷款利息【XXXX万元】，当前贷款剩余本金余额【XXXXX万元】。
3. 股东借款
股东名称 | 借款金额（万元） | 借款日期 | 用途 | 小计（万元） |
我司 | 【XXX】 | 【XXXX年X月】 | 【用途说明】 | 【XXX】 |
【合作方简称】 | 【XXX】 | 【XXXX年X月】 | 【用途说明】 | 【XXX】 |
合计 | 【XXXX】 | 【XXXX】 |
4. 其他收入
销售回款【XXX万元】、政府奖励基金【XX万元】、政府支付合理收益【XXX万元】等。
（五）资金使用情况
截至目前，项目公司累计资金支出【XXXXX.XX万元】。具体构成如下：
（1）银行贷款支付【XXXXX万元】，包括工程总承包EPC合同款【XXXXX万元】、设计费【XXX万元】；
（2）注册资本金及股东借款支付【XXXXX.XX万元】，包括：产业园建设类【XXXX.XX万元】、招商运营费【XXX万元】、贷款相关费用【XXXX万元】、税费支出【XXX.XX万元】、管理费用支出【XXX.XX万元】；
（3）其他支出【XXX万元】，包括：【具体事项说明】。
（六）还款计划情况
【XXXX年XX月】，我司积极与授信银行协商，完成贷款还款计划优化调整，设置阶段性低负荷还本过渡期，【XXXX年】后进入正常还本阶段。详见下表。
序号 | 年度 | 每年还本（万元） | 每年还息（万元） | 本息合计（万元） | 备注 |
1 | 【XXXX年】 | 【XXX】 | 【XXX】 | 【XXXX】 | |
2 | 【XXXX年】 | 【XXX】 | 【XXX】 | 【XXXX】 | |
3 | 【XXXX年】 | 【XXX】 | 【XXX】 | 【XXXX】 | |
4 | 【XXXX年】 | 【XXX】 | 【XXX】 | 【XXXX】 | |
…… | …… | …… | …… | …… | |
合计 | 【XXXXX】 | 【XXXXX】 | 【XXXXX】 |
（七）投资带动工程情况
通过投资建设本项目，带动中标以下工程项目，详见下表。
序号 | 项目名称 | 合同额（亿元） | 合同施工任务（亿元） | 实际施工任务（亿元） | 中标日期 | 合同工期 |
1 | 【项目名称1】 | 【X.XXX】 | 【X.XXX】 | 【X.XXX】 | 【XXXX年X月】 | 【XX个月】 |
2 | 【项目名称2】 | 【X.XXX】 | 【X.XXX】 | 【X.XXX】 | 【XXXX年X月】 | 【XX个月】 |
合计 | 【XX.XX】 | 【XX.XX】 | 【XX.XX】 |
五、股权退出事项说明
（一）股权回购由来
【时间】，【受让方/地方平台公司】正式发函，明确提出回购我方【XX%】股权；【时间】，【地方政府分管领导】已正式约谈，要求【X个月内/指定时间节点】完成回购，政府态度坚决、时限刚性。
背景：【项目背景变化描述，如项目转型、招商未达标、政府主导运营调整等情况说明】。
（二）退出必要性
1. 经营风险极高：【描述当前项目面临的经营困境，如招商失败、现金流情况、债务逾期风险、可能的法律后果等】。
2. 国有资产安全底线要求：【描述持续经营可能带来的国有资产损失，及及时退出的价值锁定逻辑】。
3. 战略调整必然选择：【描述项目定位变化、我方核心能力缺失、退出与公司战略方向的契合性】。
4. 政企关系修复关键举措：【说明逾期回购对政企关系的影响及及时退出的修复价值】。
（三）退出可行性
1. 受让方资金保障：【受让方简称】为【政府级别】属【企业性质】国企，资金实力雄厚、回购资金来源刚性保障。
2. 双方共识高度一致：经多轮商务谈判，就回购价格、收益结算、债务承接、工程结算等核心条款达成一致，拟于【XXXX年XX月底】前完成交易。
（四）初步退出方案
1. 退出标的：【项目公司名称】【XX%】股权。
2. 定价方式：以第三方资产评估结果为基准，公开挂牌转让，国资备案后实施。
3. 债务处理：按股东合同及协议约定，协商确认【争议事项列表：如合理收益、留抵退税、税费争议等】，纳入回购协议统一结算。
4. 收益结算：按股东合同及协议约定，以【计算基准，如：实际出资注册资本金为基数，5年期LPR+XXbps】计算投资收益，就【年度区间】合理收益与其他争议事项统一纳入回购协议结算处理。
【填写说明：若涉及对原协议条款的调整（如建安费率、收益率），应在此处说明调整原因、调整幅度及拟纳入回购协议的结算方式。】
六、股权退出影响收益
根据与政府方初步沟通，对项目回报机制及施工利润有较大影响，具体测算如下：
（一）项目回报机制
《投资合作协议》中约定项目公司回报机制为/按照政府退出条件计算，共计投资收益【XXXX万元】。
序号 | 起始时间 | 截止时间 | 占用天数 | 资本金（万元） | 利率 | 收益（万元） | 基准利率 |
1 | 【XXXX/XX/XX】 | 【XXXX/XX/XX】 | 【XXX】 | 【XXXX】 | 【X.XX%】 | 【XX.XX】 | 【X.XX%】 |
2 | 【XXXX/XX/XX】 | 【XXXX/XX/XX】 | 【XXX】 | 【XXXX】 | 【X.XX%】 | 【XX.XX】 | 【X.XX%】 |
3 | 【XXXX/XX/XX】 | 【XXXX/XX/XX】 | 【XXX】 | 【XXXX】 | 【X.XX%】 | 【XX.XX】 | 【X.XX%】 |
合计 | 【XXXX.XX】 |
（二）施工利润影响
按照中标条件/政府退出条件，施工利润约【XXX万元】。
1. 产业园区
（1）建设情况
【各单位i工程工情况描述及当前进度说明】。
（2）经营情况
序号 | 项目名称 | 合同额（万元） | 产值（万元） | 分包价差（万元） | 管理费（万元） | 施工利润/利润率 |
1 | 产业园（按原建安下浮率） | 【XXXXX】 | 【XXXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】/【X.XX%】 |
2 | 建安费下浮率调整影响（-X%→-X%） | 【-XXX】 | ||||
调整结果 | 【XXXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】/【X.XX%】 |
2. 带动工程情况
（1）建设情况
【各带动工程完工情况及在建进度描述】。
（2）经营情况
序号 | 项目名称 | 合同额（万元） | 产值（万元） | 分包价差（万元） | 管理费（万元） | 施工利润（万元） | 利润率 |
1 | 【带动工程1】 | 【XXXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【X%】 |
2 | 【带动工程2】 | 【XXXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【X%】 |
3 | 【带动工程3】（在建） | 【XXXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【X%】 |
合计 | 【XXXXX】 | 【XXXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【XXXX】 | 【X%】 |
【填写说明：带动工程中未实施或在建部分，应说明测算假设（价差率、管理费提取方式等），并与已竣工部分加以区分标注。】
（三）投资指标落实对比
主要指标 | 备案值 | 实际值 | 备注 |
项目总投资 | 【XXXXX万元】 | 【XXXXX万元】 | |
工程建设费 | 【XXXXX万元】 | 【XXXXX万元】 | 以审计结算为准 |
注册/补充资本金 | 【XXXX/XXXX万元】 | 【XXXX/XXXX万元】 | |
项目总收入 | 【XXXXX万元】 | 【不满足/满足】 | 因项目转型，由政府主导 |
项目利润总额 | 【XXXXX万元】 | 【不满足/满足】 | 因项目转型，由政府主导 |
投建比 | 【1：X】 | 【满足/不满足】 | 实际大于1：X |
工程利润及投资覆盖率 | 施工利润XXXX万元，配比工程覆盖100% | 【满足/不满足】 | 施工利润XXXX万元，覆盖注册资本金及补充资本金 |
全投资/资本金/内部收益率 | 【X.XX%/X.XX%/X.XX%】 | 【不满足/满足】 | 因项目转型，由政府主导 |
投资回收期 | 【X.X/X.XX/X.XX年】 | 【不满足/满足】 | 因项目转型，由政府主导 |
七、风险分析及应对措施
（一）主要风险
1. 合规风险：股权处置需严格履行评估、备案、挂牌等程序，确保国有资产处置合规规范。
2. 债务风险：贷款及相关债务承接、担保解除等事项需妥善衔接，防范潜在责任风险。
3. 合作风险：妥善处理与地方政府关系，保障后续【所在区域】区域业务合作。
4. 人员风险：平稳处置项目公司人员劳动关系。
【填写说明：如有其他特殊风险，可结合项目实际情况补充，如税务风险、历史债务追索风险、资产权属瑕疵等。】
（二）应对措施
1. 严格按集团规定履行审批、评估、挂牌流程，全程留痕、合规操作。
2. 签订债务转移协议，明确责任划分，聘请法律顾问全程把关。
3. 加强与地方政府沟通，保持良好合作关系，维护区域市场份额。
4. 制定人员安置方案，依法依规处理劳动关系，确保稳定。
八、请示事项
1. 恳请批准我司启动【项目公司名称】【XX%】股权退出工作。
2. 恳请批准以公开挂牌方式转让股权，转让价格以第三方评估结果为依据。
3. 因【特殊情况说明，如：需将建安下浮率由X%调整为X%】，恳请上级予以审议批准。
4. 恳请批准后续资产评估、挂牌交易、工商变更、债务转移等相关事项办理权限。
【填写说明：如有其他需上级审议或批准的事项，可根据实际情况补充第5条及以上。】
【编报单位名称】
【XXXX年XX月XX日】
