【9.19-22成都】国有企业合规管理与全流程风险管控

企业管理人员、财务负责人、税务负责人、审计负责人、合规管理人员，会计、审计、出纳、会计师事务所、税务师事务所等相关财务人员。

2023年9月19日-22日（19日为报到日）成都市

第一部分 国有企业合规管理相关政策解读

1.关于做好中央企业违规经营投资责任追究工作的通知重点解读

2.《中央企业重大经营风险事件报告工作规则》重点解读

3. 《关于进一步深化法治央企建设的意见》重点解读

4.《中央企业合规管理办法》重点解读

5.《中华人民共和国公司法(修订草案)》重点解读

第二部分 国有企业合规管理实务

1.加强党的领导，将党的领导嵌入合规内控--新增中央企业党委(党组)的合规职责“发挥把方向、管大局、促落实的领导作用”，将合规管理纳入党委(党组)法治专题学习

2.强调合规管理的导向性，强化实施依法治企

3.设立首席合规官及相关权限

4.构建合规管理制度体系

5.合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审查

的刚性、完善合规审查闭环管理.

6.优化监督追责机制

7.专章规定合规管理信息化

8.完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障

9.加强企业合规环境控制

10.构建合规内控风险预警机制

11.合规内控中的内外部信息沟通与控制

12.合规控制中的前置审查

13.合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措、关键任务

14.合规管理的五个到位--管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位、问题整改到位、要求落实到位

15.合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清

单及案例分享

16.合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性

17.合规内控中的有效性评价及案例分享

18.董事会风控委员会的合规职能与作用

19.董事对高管的监督

20.董、高职场自律与规避风险

21.董高决策责任与风险规避

22.完善经营者违规问责机制

23.国企合规管理重点领域:战略把关、公司治理、生产经营、市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伦理、社会责任等

第三部分 数字化时代的风险、内控、合规、法务一体化管理

(一)风险管控最新要求及政策解读

1.国内外风险管理与内部控制的规范与指引

2.国家层面风险管控方面政策解读

3.国务院国资委最新法治建设、内控监管要求

4.如何搭建“法律合规大风控”管理体系及“风控合法审一体化新机遇

(二)集团合规管控与风险管控联动与融合

1.数字经济时代下企业的合规管控之道

2.从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”

3.集团管控动态机制设计

4.集团管控和内控流程和制度汇编

5.风险管理、内部控制、内部审计如何融合

6.基于横向、纵向、端到端的法务合同新体系

7.风险管控融入业务、融入信息化思路

8. ERP环境下风险管控落地思想

9.对标世界一流管理-国内外最佳实践

(三)国资监管最新要求下的企业风险管理建设与优化

1.企业风险管控构建要点、主要措施与程序，涵盖项目启动、风险评估、流

程梳理、控制有效性评价、管理建议、缺陷整改以及成果固化等环节

2.企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容，包括:风险识别、评估、应对、流程图的绘制，流程步骤的描述、流程层面的风险的辨识、分析和

评价，相应的控制点的识别与分析

3.内部控制评价要点、主要措施与程序，涵盖调查了解、控制测试、缺陷认

定和综合评价等环节

4.案例分享:某企业集团内控、内审与风险管理机制分析

(四) 运用大数据构建企业风险管控落地

1.企业如何形成风险管控体系循环

2.集团管控模式下的母子公司管控策略

3.如何形成集团总部的风险管控循环

4.如何形成下属公司的风险管控循环

5.风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统运用

6.企业管控大数据新思路

7.企业管控手段与信息化如何融合

8.案例分享:如何运用大数据风控解决实际问题，

第四部分 企业内部控制实务及落地要点

1.组织架构及授权审批体系内控实务

2.资金管理的内部控制实务

3.会计核算体系内部控制实务

4.销售环节的风险及内部控制实务

5.采购环节的风险及内部控制实务

6.内部控制落地执行新思路、新方法

第五部分 企业风险管理与防范

1.风险与风险管理

2.企业风险评估

3.企业风险管理及应用

4.企业全面风险管理综合案例分析

5.公司运营中的法律风险防范

6.合同法律风险防范

7.企业投融资中的法律风险防范

8.企业劳动用工法律风险防范

9.涉外合同中的法律风险防范

培训费: 3200 元/人(含资料、场地、专家等费用)。食宿统一安排，费

用自理。