为深入贯彻落实《特种设备生产单位落实生产安全主体责任监督管理规定》(市场监管总局73号令),在深入学习领会总局有关【2023】33号文件的基础上，结合电梯安装（含修理）特殊性、《电梯维护保养规则》的具体情况，科学抓好“日管控、周排查、月调度”工作，现将“日管控、周排查、月调度”与风险分级管控和隐患排查质量双重预防机制等参考制度总结汇编，供各相关电梯安装（含修理）、维护保养单位参考使用。

 沈阳新力电梯有限公司

              2023年8月28日

任命文件示例：

    ******公司文件

         文件号：********

关于《电梯安装（含修理）单位落实生产安全主体责任监督管理规定》的通知

各分公司、公司各部门：

根据国家市场监管总局关于落实《特种设备生产单位落实生产安全主体责任监督管理规定》（总局令第73号）要求，为进一步落实我公司的电梯安装（含修理）生产主体责任，建立长效管理机制，经研究，做出以下部署：

1.任命***为（质量）安全总监，任命***、***……为（质量）安全员，根据职责规定，负责相应的风险管控和隐患排查工作。

2.公司组织制定了《电梯安装（含修理）质量安全总监职责》（附件1）、《电梯安装（含修理）质量安全员守则》（附件2）、《电梯安装（含修理）质量安全风险管控清单》（附件3）、《电梯安装（含修理）质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度》（附件4）及记录表格等管理制度。

请公司各部门认真执行。

     ****有限公司 （盖章）

         2023年**月**日

附件1：

  电梯质量安全总监职责

 〔电梯安装（含修理）单位〕

本单位设立的电梯质量安全总监是指负责电梯安装（含修理）质量保证系统安全运转的管理人员。质量安全总监按照职责要求直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：

（一）组织贯彻、实施《中华人民共和国特种设备安全法》《特种设备安全监察条例》《特种设备生产和充装单位许可规则》《电梯维护保养规则》等电梯安装有关的安全技术规范及相关标准，对安装质量保证系统的实施负责；

（二）组织制定质量保证手册、程序文件、作业指导书等质量保证体系文件，批准程序文件；

（三）负责建立、保持和改进质量安全保证体系并使其有效运行，指导和协调、监督检查质量保证体系各质量控制系统的工作；

（四）组织建立并持续维护电梯安装（修理）质量安全追溯体系；

（五）落实本单位质量安全管理机构设置和安全管理人员的配备；

（六）组织质量分析、质量审核并协助进行管理评审工作；

（七）实施对不合格品（项）的控制，行使质量安全一票否决权；负责重大质量安全问题的责任鉴定和处理，及时组织采取纠正预防措施；

（八）建立企业“公告板”制度，对所安装（修理）的电梯安全事故事件、质量缺陷或事故隐患等情况，及时予以公示；

（九）组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理的信息系统；

（十）组织建立电梯（含修理）质量安全日管控、周排查、月调度制度并有效实施；

（十一）向市场监督管理部门如实反映质量安全问题；

（十二）组织对质量安全员定期进行教育和培训；

（十三）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；

（十四）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯质量安全管理职责。

附件2：

电梯质量安全员守则

〔电梯安装（含修理）单位〕

本单位设立的质量安全员是指具体负责电梯安装（含修理）质量过程控制的检查人员，根据本单位实际情况和电梯安装（含修理）工作需要，配备并任命足够数量的质量安全员。质量安全员应当具备电梯（含修理）质量安全管理能力，具有一定的行政和技术职权，按照职责要求，对质量安全总监或单位主要负责人负责，承担下列职责：

（一）负责审核质量控制程序文件和作业指导书；

（二）按照安全技术规范和质量保证手册要求，审查确认相关工作见证，检查施工过程的质量控制程序和要求实施情况；

（三）发现问题应当与当事人及时联系、解决，必要时责令停止当事人的工作，将情况向质量安全总监报告；未发现问题的，也应当予以记录并实行零风险报告；

（四）组织对相关技术人员定期进行教育和培训；

（五）配合检验机构做好电梯监督检验等工作；

（六）落实电梯质量安全日管控工作制度，形成每日检查记录；

（七）接受和配合市场监督管理部门开展的监督检查和事故调查，并如实提供有关材料；

（八）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他电梯质量安全管理职责。

附件3：

电梯安装（含修理）安全风险管控清单

  〔电梯安装（含修理）单位〕

第一条为建立并落实电梯安装（含修理）、维护保养生产安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。

第二条本单位风险管控清单按照电梯安装（含修理）、维护保养作业中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。

第三条人员类风险至少包括以下几个方面：

（一）按规定配备安全管理人员和作业人员；

（二）安装作业人员可以不持证，但需要按要求培训上岗；

（三）修理、维保作业人员需要持有电梯资格证件；

（四）按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；

（五）作业人员施工防护及个人劳动保护不符合要求；

（六）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。

第四条管理类风险至少包括以下几个方面：

（一）安装、修理、保养国家命令禁止或淘汰的电梯产品；

（二）维保未经检验或检验不合格电梯；

（三）未按有关规定配置安全管理人员；

（四）未按规定建立未建立电梯作业安全管理制度；

（五）未按规定建立安全技术档案；

（四）未按规定制定应急预案并定期演练；

（五）未按规定取得相应的许可资质。

第五条设备类风险至少包括以下几个方面：

（一）选用国家命令禁止或淘汰的电梯产品；

（二）未经制造企业授权，擅自安装、改造电梯；

（三）未按有关法律法规、安全技术规范或合同约定进行维护保养；

（四）机房、通道（通道门）、手动紧急操作装置和应急救援程序是否符合安全技术规范的要求；

（五）未按有关安全技术规范的要求安排定期检验或自行检测。

第六条安全附件和安全保护装置类风险至少包括以下内容：

（一）轿厢内报警装置、对讲系统和轿门防撞击保护装置是否有效；

（二）自动扶梯和自动人行道急停开关是否有效，且有清晰的永久性标识。

第七条环境类风险至少包括以下几个方面：

（一）电梯安装、运行环境存在不符合安全技术规范要求的情况。

（二）未按有关规定设置警示标志或说明；

（三）电梯施工场所是否在易腐蚀、易燃易爆或人员密集场所；

第八条其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。

第九条本单位根据上述规定制定了《电梯安装（含修理）安全风险管控清单》（例表见附件5），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。

附件4:

电梯安装（含修理）质量安全风险“日管控、周排查、 月调度”

参考管理制度

1.目的

为了落实本企业（单位）生产特种设备质量安全主体责任，强化主要负责人电梯施工质量安全责任，规范电梯施工质量安全管理人员行为，根据《中华人民共和国特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》及《特种设备生产单位落实质量安全主体责任监督管理规定》（总局令第73号）等法律法规的规定，结合本单位实际情况制定本制度。

2.范围

适用于本企业（单位）内对电梯施工质量安全风险隐患管控有关的管理层及各职能有关人员。

3.职责

3.1生产单位主要负责人对本单位电梯施工生产质量安全工作全面负责，建立并落实电梯施工质量安全主体责任得长效机制。

3.2电梯施工质量安全总监负责电梯施工质量安全风险日管控、周排查、月调度管理制度的编制、修改及更新

3.3电梯施工质量安全员按照要求落实特种设备质量安全风险日管控相关工作，按照制度要求及时上报电梯施工质量安全总监或单位主要负责人。

3.4电梯施工质量安全总监负责对于风险排查中发现的电梯施工质量安全风险隐患问题，明确责任人，督促相关责任人采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，确保企业（单位）电梯施工质量安全，并对相关工作向主要负责人报告，提出改进措施。

4.控制程序

4.1 根据企业（单位）落实主体责任要求，由电梯施工质量安全员负责日管控具体工作的情况落实，协助电梯施工质量安全总监负责周排查、月调度具体工作的情况落实。

4.2日管控

4.2.1日管控风险内容参照电梯设备的《电梯施工质量安全风险管控清单》

4.2.2工作期间，电梯施工质量安全员每日根据《风险管控清单》进行检查，管控各个环节可能存在的电梯施工质量安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在《每日电梯质量安全检查记录》表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录，实行零报告。

4.2.3对于日管控检查中发现的电梯施工质量安全风险隐患问题，明确责任人，及时反馈电梯施工质量安全总监立即采取防范措施。对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。

4.3周排查

4.3.1工作期间，电梯施工质量安全总监每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查生产过程各环节可能存在的电梯施工质量安全风险隐患。

4.3.2工作期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的电梯施工质量安全信息等，分析各单位的电梯施工质量安全管理情况，检讨日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高电梯施工质量安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关人员落实整改并进行跟踪验证整改结果。

4.3.3对于周排查形成的《每周电梯质量安全排查治理报告》，应及时报至电梯施工质量安全总监，抄送相关责任负责人，使其知晓存在的电梯施工质量安全风险，督促相关责任人采取相应的管控措施，确保电梯施工质量安全风险可控。

4.3.4对排查出的风险隐患，如能在短期完成治理整改的，应立即采取措施进行治理排除；对情况复杂、短期内难以治理排除的，要制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。

4.4月调度

4.4.1根据落实主体责任要求，由电梯施工质量安全总监负责月调度具体工作的情况落实，由企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议，听取电梯施工质量安全总监关于电梯施工质量安全管理工作的情况汇报。

4.4.2由电梯施工质量安全总监汇总最近一个月度内企业（单位）的电梯施工质量安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大电梯施工质量安全风险问题及整改情况，日常电梯施工质量安全管理情况的汇总分析。

4.4.3由电梯施工质量安全总监对近一个月内企业（单位）的电梯施工质量安全管理工作情况进行汇报，对当月电梯施工质量安全日常管理、风险隐患排查治理等情况进行工作总结

4.4.4对于日常电梯施工质量安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任人进行报告，采取有效的应对措施进行处置

4.4.5由企业（单位）主要负责人对电梯施工质量安全管理工作作出指示。

4.4.6电梯施工质量安全总监根据当月电梯施工质量安全管理工作情况、会议讨论决议及企业（单位）主要负责人指示，制定下个月电梯施工质量安全管理重点工作计划，并形成《每月电梯质量安全调度会议纪要》。

5.记录

5.1 电梯安装（含修理）质量安全风险管控清单

5.2 每日电梯质量安全记录

5.3 每周电梯质量安全排查治理报告

5.4 每月电梯质量安全调度会议纪要

附件5

电梯质量安全风险管控清单（安装（含修理）

备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，电梯安装（含修理）单位应当结合本单位实际和产品制造的具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。

附件6：

         电梯日常质量安全排查记录

安全员姓名：        检查日期：            电梯使用登记号(或内部编号):

附件7：

         每周电梯质量安全排查报告

日 期 ：   年  月    日         第   周

附件8：

         每月质量安全调度会议纪要

                  (  ) 月