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2025年度证券公司招聘薪酬考核监管处罚分析报告
瓶子
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一、
招聘薪酬绩效考核监管处罚概述
根据公开信息统计，2025年度证券公司及其从业人员共收到15张招聘薪酬绩效考核类行政处罚及行政监管措施罚单，相比2024年28单，处罚数量同比下降46%。
（1）从处罚机构和罚单类型看，各地方证监局出具行政监管措施13单，证券业协会出具自律监管措施2单。
（2）从处罚对象看，2025年度共有8家机构收到罚单，其中证券公司总部2单、分支机构/子公司6单；7个个人收到罚单。其中10张罚单涉及“机构+人员”双罚制，双罚所涉个人职务涉及合规负责人、分支机构负责人、其他职员。
（3）从处罚原因看，仅涉及“招聘管理方面”的5单、“薪酬绩效考核管理”的9单，两方面均涉及的1单。
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二、
招聘薪酬绩效考核处罚重点分析
招聘管理方面处罚主要原因为违反内部规定招聘人员、尽调不充分、人员把关不严，表现形式包括但不限于在人员晋升、提拔中未对廉洁从业情况进行考察和评估；违反内部管理规定引入实习生并列支费用；人员招聘管理执行不到位；对拟聘任人员尽调不充分、人员准入把关不严，所报送的监管信息存在错误；私下招聘经纪业务人员，企业微信账号交由未入职、未进行执业登记的人员使用。薪酬绩效考核方面处罚主要涉及晋升考核不严、劳务报酬涉嫌业务分成、奖金/激励发放不当等方面，表现形式包括但不限于：将经纪人的部分劳务报酬用于处理营销费用、额外向有关人员发放款项；违规领取基金销售等奖励；规避内部管理规定借用营业部员工名义挂靠客户并获取业绩提成；代其他公司支付个别员工离职补偿金等情况；证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善；超额领取绩效奖金；未经公司批准私下分配协同业务激励；薪酬管理授权体系执行不到位。
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三、
合规建议
（1）对于招聘管理方面，证券公司应该明确人员招聘流程及相关操作规范，以及违规处罚事项；同时应加强招聘环节的人员背景调查，采用必要的背调手段核验招聘人员信息的有效性，切实履行考察职责。
（2）对于薪酬绩效考核管理方面：人员晋升、考核激励，应规范公司的考核管理制度，明确激励发放、晋升指标，突出合规、廉洁指标导向；同时，应加强业务廉洁方面的培训及定期不定期检查，从具体业务方面着手规范业务收益分配，加强奖金分配、薪酬发放留痕，并借助检查手段尽早发现薄弱环节或违规情形予以纠正，降低业务薪酬、奖金发放风险。
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