作者丨洪灿律师团队
机构丨信达律师事务所
* 本文为威科先行独家报告，未经授权请勿转载
随着市场规模的扩大和复杂度的增加，上市公司所面临的法律风险也日益多样化和复杂化。刑事和行政风险，作为其中的重要组成部分，对公司治理、市场秩序和投资者信心产生了深远影响。
威科特邀信达律师事务所洪灿律师团队聚焦上市公司刑事行政法律风险观察报告，将证券监管部门、司法机关对上市公司的行政处罚决定书、刑事裁判文书等最权威的法律文件进行律师视角的数据化分析解读，同时增加对行业监管动态、行政监管措施、典型案例的观察，以期给资本市场各参与主体提供更加系统的风险数据参考，帮助上市公司的董监高树立合规思维，做好企业的合规管理和法律风控，帮助上市公司加强法律风险的事前识别防范与事中控制，并为上市公司和拟上市公司的潜在法律风险提供综合解决方案，以助力实现公司的基业长青。
现2025年1-12月共12期观察月报已经全部上线至威科先行丨企业刑事风险管理模块-专题栏目，欢迎登录或扫码申请试用以查阅详情
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每期报告概览
目 录
Catalog
一、监管资讯
二、新规速递
三、证券监管类行政法律风险观察
四、上市公司刑事法律风险观察
五、上市公司证券违法犯罪典型案例
2025年1月刊
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2025年2月刊
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2025年3月刊
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2025年4月刊
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2025年12月刊
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作者介绍
洪灿律师
信达律师事务所 高级合伙人
刑事专业委员会主任
洪灿律师曾在人民法院工作十年，原国家三级法官。从事法律工作30多年以来,洪灿律师在【金融资本市场刑事危机解决与刑事辩护】、【职务犯罪刑事控告与反舞弊调查】、【企业法律风控与合规】等领域有着深厚的专业功底和丰富的实践经验,曾办理了多件有影响力的案件,如某商业银行董事长涉嫌违法发放贷款与贷款诈骗案件、某拟上市公司多名董监高无罪不起诉案件、多家上市公司董监高被控证券违法犯罪案件，并代理多家上市公司成功发动刑事控告案件，部分案件被最高人民检察院列为全国保护知识产权典型案例或被独立法律服务评级机构评为优秀案例。
洪灿律师擅长以刑民交叉方式帮助客户解决公司控制权纠纷，帮助多家拟上市公司、私募机构及上市公司董监高成功化解重大刑事危机，并先后创作出版《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书(1996-2018)》《私募基金刑事法律风险与合规管理》
赵悦律师
信达律师事务所
赵悦律师，现为深圳市律师协会基金期货法律专业委员会委员，2010年即开始从事律师职业，执业以来，专注于资本市场领域经济犯罪的刑事控告与辩护，以及证券行政违法与证券犯罪案件。
赵悦律师先后于上海锦天城(深圳)律师事务所、广东盛唐律师事务所任执业律师。曾供职于纽交所某上市财富管理公司投行部，负责金融产品开发及上线发行等产品全流程。曾担任某国有知名私募基金风控负责人。熟悉基金产品架构和证券交易逻辑，具有复合型执业经历。
现执业于广东信达律师事务所，为洪灿律师团队主办律师之一，主要负责团队证券犯罪案件的刑事辩护以及资本市场主体的刑事控告业务。
赵秦晋律师
信达律师事务所
赵秦晋律师拥有多年的企业合规管理、法务、董秘工作经验，具有证券从业资格、基金从业资格。
现为洪灿律师团队主办律师、信达刑事专业委员会秘书长，长期专注于【证券行政违法与刑事犯罪业务】和【经济犯罪领域的刑事控告、刑事风控、刑事辩护、反腐败业务】。
赵秦晋律师参与办理了多起有影响力的案件，如某商业银行董事长涉嫌违法发放贷款罪与贷款诈骗案件、多家上市公司实控人、董秘等高管被控证券违法犯罪案件、代理多家上市公司发动的刑事控告案件，为《上市公司证券法律风险与合规管理》等专业著作的主要撰稿人，担纲撰写发布了六年二十二期的《上市公司刑事行政法律风险观察报告》，对上市公司证券违法犯罪的风险处置有深刻理解。
张晴律师
信达律师事务所
张晴律师专注于资本市场领域相关诉讼及公司治理合规工作，曾参与多个企业IPO上市申报及境内外股权收并购项目，对交易所监管体系有深刻理解，对上市公司证券合规风险有深刻认识，擅长【金融资本市场的企业合规】、【资本市场刑事控告、刑事风控及刑事辩护】及【民商事争议解决】。
团队简介
洪灿律师团队以做公司及其董监高法律风险的全生命周期管理者为己任，专注于资本市场刑事行政法律风险的危机处理。
团队成员有多年的法院、检察院、仲裁委、高校法学院等法律专业工作经历或投资公司、基金公司高管等跨界工作经验，绝大部分具有基金从业资格和证券从业资格，部分成员为硕士、博士学历。
擅长领域
刑事危机解决与刑事辩护、刑事控告与反舞弊调查、企业法律风控与刑事合规
洪灿律师团队曾办理了多件有影响力的上市公司刑事控告案件、拟上市公司无罪不起诉案件、公职人员职务犯罪案件、企业家商事犯罪案件，帮助多家上市公司、私募机构及拟上市公司董监高成功化解重大刑事危机。
团队专著
中国上市公司刑事法律风险蓝皮书(1996-2018)》中国检察出版社·2018年出版
《私募基金刑事法律风险与合规管理》中国检察出版社·2020年出版
《上市公司证券法律风险与合规管理》中国检察出版社·2024年出版
特别声明
以上所刊登的文章仅代表作者本人观点，不代表威科中国出具的任何形式之法律意见或建议。
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