【内训】新形势下商业银行股东股权管理政策分析与实务操作培训

【培训主题】：新形势下商业银行股东股权管理政策分析与实务操作培训

【培训对象】：董监高、董事会办公室、计财部、风险管理、合规、法律事务部门、主要业务部门负责人等

【培训方式】：银行内部培训

【培训时间】：1～2天

一、新形势下商业银行股东股权监管形势

（一）本轮商业银行公司治理改革政策沿革与形势分析

1.本轮商业银行公司治理改革的特性分析

2.商业银行公司治理改革政策沿革

3.商业银行公司治理监管布局与实施“三板斧”

（二）商业银行股东股权管理的实质与方向

1.中小银行股东股权何以成为本轮公司治理改革“炮火集中区”？

2.商业银行股东股权管理的主要问题及原因剖析

3.商业银行股东股权管理的“正道”与方向

（三）商业银行股东股权管理主要政策与法规解读

1.《商业银行股权管理暂行办法》要义解读与细节把控

2.《商业银行股权托管办法》要义解读与细节把控

3.“银行界三大法”与公司法修订对商业银行股东股权管理的影响

二、商业银行股东资格监管政策与实务操作

（一）商业银行股东资格要求体系性分析

1.《商业银行股权管理暂行办法》与商业银行股东资格基本要求

2.《中资商业银行行政许可事项实施办法》与城商行股东资格特殊要求

3.《农村中小银行机构行政许可事项实施办法》与农村中小银行股东资格特殊要求

（二）商业银行股东入股资金来源审核实务

1.商业银行股东入股资金来源监管要求解读

2.穿透监管与“借贷资金入股”问题识别与防范

3.“委托资金入股”的风险与防范

4.相关实务案例分析

（三）商业银行拟入股股东财务资料审核实务

1.商业银行股东财务指标要求解读与分析

2.商业银行拟入股股东资产负债表、利润表、现金流量表钩稽关系与财务指标要求匹配性分析

3.相关实务案例分析

三、商业银行股权管理政策与实务操作

（一）商业银行股东关联方识别与管理实务

1.《银行保险机构关联交易管理办法》与法人股东关联方识别实务

2.《银行保险机构关联交易管理办法》与自然人股东关联方识别实务

3.商业银行股东关联方管理实务与主要问题案例分析

（二）商业银行股东信息披露实务

1.商业银行股东信息披露监管政策体系性分析

2.商业银行股东信息披露要点与主要风险问题分析与防范

3.商业银行分红信息披露与相关风险防范与应对

4.相关实务案例分析

四、商业银行股权转让与质押政策与实务操作

（一）商业银行股权转让实务

1.商业银行股权转让的“主动”与“被动”

2.商业银行股权转让内部流程梳理与实务问题分析

3.商业银行股权转让相关税务问题分析与操作

（二）商业银行股权质押政策解读与分析

1.商业银行股权质押政策体系性解读

2.商业银行股权质押内部流程梳理与实务问题分析

3.商业银行股权质押常见违法违规问题与相关实务案例分析

（三）商业银行股权冻结与拍卖实务问题分析与处置

1.民商事诉讼思维下商业银行股权冻结程序与流程操作

2.司法拍卖与监管审查的逻辑与现实

3.商业银行股权拍卖实务问题分析与应对策略

4.相关实务案例分析

欢迎扫码关注我们