人工智能技术正在投资行业迅速普及，在此趋势下，由全球投资专业人士组成的专业机构CFA Institute（特许金融分析师协会，下称CFA协会）发布了最新报告《资产管理中的人工智能：工具、应用与前瞻》（AI in Asset Management: Tools, Applictions, and Frontiers）。该报告作为最新的综合性资源，旨在助力投资专业人士在技术变革时代拥抱AI、适应变化并获得成功。
报告致力于帮助从业者理解应用AI所需掌握的工具、能力及相应责任，探讨了AI与机器学习对投资策略及专业实践的影响，并强调在投资组合管理、风险分析与交易等领域需要平衡创新与透明度、可问责性及道德治理。它是基于CFA协会2023年《人工智能与大数据在投资行业的应用手册》（Handbook of Artificial Intelligence and Big Data Applications in Investments）的深化拓展。
报告由人工智能与数据科学领域的多位专家与学者共同撰写，兼具学术严谨性与实践经验。内容涵盖AI领域的各个主要分支，为从业者提供了一套完整的工具包，其方法论与框架可直接应用于实践。
CFA协会研究、倡导和标准董事总经理Mona Naqvi表示：“AI促使我们重新思考关于创造、衡量和提供价值的长期固有认知。《资产管理中的人工智能》报告从理论到实践，呈现了AI如何辅助专业判断。”
“我们致力于为投资专业人士提供知识与道德框架，帮助他们以负责任的方式将AI融入实践。CFA协会始终助力行业在变革中不断校准与提升，确保新技术的应用符合道德准则与人们的专业判断。报告中的案例旨在启发从业者以批判性思维审视、探索和应用这些工具，并在过程中坚持以道德规范和投资者信任为中心。”
对于投资组合经理、分析师、量化研究员及机构管理者等在投资领域运用AI的从业者而言，实践案例具有重要参考价值。从业者可从中了解多元化的应用知识：
识别AI在哪些方面能够带来超越传统量化方法的显著价值；
将机器学习流程融入现有投资过程；
平衡自动化与人为监督，以保持治理与可问责性；
评估并管理投资模型中由复杂算法引入的新型风险源；
运用深度学习方法优化交易与风险管理，从而建立更具适应性、数据驱动的决策流程。
Mona Naqvi表示：“AI这种强大的工具正走向金融领域的各个方面。CFA协会的使命是以必要的技能与诚信引导这场变革，保障人的价值观的核心地位，并帮助从业人士保持前沿信息更新。”
多位业界专家参与了本报告的撰写，包括：Paul Bilokon博士、Francesco A. Fabozzi博士、Maxim Golts博士、Tony Guida、Igor Halperin博士、Petter N. Kolm博士、Gueorgui S. Konstantinov博士、Anna Martirosyan、Gordon Ritter博士、Agathe Sadeghi博士、Joseph Simonian博士、Alireza Yazdani博士及Oswaldo Zapata博士。
此前，CFA协会开展了关于道德与AI、AI洗白、AI与养老金、可解释性AI，及金融合成数据等主题的研究。《资产管理中的人工智能》报告在此基础之上发布，进一步彰显了CFA协会推动全球金融负责任创新的长期承诺。
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*内容来源：CFA Institute
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