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以清单管理为抓手
推动合规与业务全面融合
文章作者：靳 飞（西飞公司法律主管）；赵 利 （西飞公司法律主任）
航空工业西飞创建于1958年5月8日，隶属于中国航空工业集团有限公司，是我国大中型军民用飞机研制生产的重要基地，是中国民机的先行者，也是国际航空产业合作和航空产业海外投资的开拓者。
西飞航空主业突出，综合实力雄厚，产品特征鲜明，在相关产业领域具备独特的规模优势和发展潜力。近年来，公司发展不断增速，能力和实力持续增强，在大型运输机、大型预警机和C919大型客机等方面，为我国国防装备建设和航空工业发展做出了重要贡献。在建军90周年阅兵中，公司研制的“鲲鹏”“战神”等四型飞机呼啸飞过朱日和上空，接受检阅，大振军威、大振国威。
以解决合规体系构建、运行面临的问题为导向，以增强合规竞争力，护航公司高质量发展为目标。坚持合规思维引领下的全方位多层次融入运营管理体系路径，实现合规工作从防风险向防风险、创价值并举转变，从分散管理、条块分割向集中管理、协同联动转变，从被动合规向主动合规转变，助力公司治理体系和治理能力现代化。
一、“123456”合规管理体系全景视图
按照“123456”思路，通过治理、管理和保障手段，依托运营管理体系架构，以入业务、入流程、入制度、入岗位、入考核、入系统为主线，在合规管理体系试运行、运行的过程中不断优化完善组织体系、制度体系、运行机制和保障措施，充分发挥合规管理“三道防线作用”，助力实现公司卓越绩效目标，保障公司高质量发展。
二、以合规义务风险清单为抓手，实现六入
紧密围绕合规引领价值创造，护航高质量发展目标，按照“权力——义务——风险（违规手法）——违规后果——应对”的内在架构逻辑来设计合规义务风险清单，即权力决定合规义务的分布特征，合规义务决定合规风险的分布特征、常见违规行为、违规手法，违规行为导致内部惩处、党纪处分、经济赔偿、行政处罚、刑事责任等后果，为防止违规产生的后果的发生，就需要有应对措施，将权力对应的合规控制点融入内部管理流程、制度、重点岗位、考核、信息系统中进行管控。
合规义务/风险信息
三、两合规清单与五化关联推进
以五化原则为指导，将合规控制点融入业务、流程、制度、岗位、考核、协同，同时，以合规义务风险清单、合规审查清单的运行、优化完善为抓手，进一步完善五化原则的具体内容。
1.体系化推进：在落实国资委《中央企业合规管理指引（试行）》要求过程中，坚持“体系承接、要素导入”，用AOS的思想来指导合规管理体系建设与运行工作，在梳理现有的各项管理体系的基础上，依托运营管理体系架构，以“不得、杜绝、禁止”等负面清单和“应当、必须”等正面清单的方式明确重点领域的合规管理要求，划出红线和底线，共编制901项合规义务风险清单、317项合规审查清单，基本实现重点业务领域的全覆盖。
2.标准化管理：针对风险、内控、法律、合规、环保、保密、安全生产、保密、职业健康等多体系并存；各体系的主管部门、主管领导不一；各体系工作标准不一、工作对象和工作内容存在交叉重复现象，树立“大合规理念”，以合规义务风险清单、合规审查清单为抓手把分散于不同层级的法律、行政法规，监管规定、行业准则、内部规章制度及国际条约、国际惯例中对同一事项的规定，集中在一张表单上，助力实现各体系从清单中抽取本体系、本领域的合规控制点，避免重复工作和冗余流程。
3.精准化监督:以合规义务风险清单、合规审查清单为抓手明确合规管理第一责任人、合规管理负责人、合规部门负责人、合规管理人员、业务人员等不同层级岗位人员的合规义务及工作中应关注的审查要点，助力实现对不同业务领域、不同岗位的履职情况的精准化监督。
4.部门化协同：加强合规管理牵头都门，业务部门，执行单位之间的沟通衔接，按年度分解目标，落实保障措施。建立目标一致，方向统一，互联互通，相互街接的实施计划，并认真组织实施，各相关单位根据合规义务风险清单、合规审查清单建立本业务领域的执行监督检查考核标准，开展有效的监督检查，对违规情况要视情节严重程度进行责问责，确保体系制度、流程的刚性执行。
5.全员化共治：构建合规管理体系的关键在于前端的合规（普法）培训，西飞公司结合法治宣传教育，以“航空报国、航空强国”精神为核心，综合运用发布《员工文化手册》、报纸、SQCDP例会、新进厂员工培训等传统媒介和智慧西飞公众号合规普法模块新媒体，广泛宣贯合规理念、法治理念，营造氛围，提升素养，并督促相关业务部门开展合规文化建设。
示例：
国务院国资委《中央企业合规管理指引》的制定目的是为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展。《关于全面推进法治央企建设的意见》提出法治央企的目标是：治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信。公司治理体系和治理能力现代化是国家治理体系和治理能力现代化的一个组成部分，合规管理体系是整个公司治理体系是重要组成部分。
（声明：此内容仅为文章内容节选，更多内容可待书籍出版后，购买查看）
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