【研究成果系列】硕士生秦江缘在《经济研究》发表有关创新竞争的论文

创新是产品的基础，创新竞争是产品市场竞争的核心，其重要性不言而喻。本文围绕创新竞争展开研究，回顾整个过程，主要分为以下几个部分：

（1）话题缘起——本文研究源自独立董事履职经历。在公司董事会会议上听到专利对抗（即专利无效宣告）、专利风险评估等专业名词，好奇心驱使做进一步了解。

（2）检索文献——尚无文献研究专利无效宣告。有文献实证检验专利诉讼（法律手段）的经济后果与影响因素，但没有任何文献研究专利无效宣告（行政手段）；大量情报学文献探讨专利竞争战略的目的、种类以及分析内容，大量理论经济学利用模型推导研究研发、专利申请与披露环节的创新竞争（或竞赛）过程（即动态、异质性竞争），但未提供经验证据（主要原因是缺乏数据），既有创新文献虽然也认为企业可能就专利数量、质量和研发投入展开竞争，但这种竞争是静态和同质的竞争，即无法确定竞争对手、竞争对手的行动、企业对这些行动所做的反应以及竞争对手的再反应等。

（3）求证数据——专利无效宣告数据可取。从国家知识产权网址下载专利无效宣告数据（含当事企业双方名称以及专利名称），用上市公司名称与专利无效宣告双方当事企业名称匹配，获得上市公司发起专利无效宣告数据和专利被无效宣告数据。相对于上市公司对（非上市）企业发起专利无效宣告，上市公司被企业（即竞争对手）发起专利无效宣告数据具有两大优势：数据更外生，以及可以观测到“竞争对手发起专利无效宣告以及上市公司对此做出反应以消除不利影响”这种动态竞争过程。

（4）论证重要性——创新竞争具有理论与实践上的重要性。理论上，创新是价值的源泉，是高质量发展的核心驱动力，是产品和竞争优势的基础，企业的竞争必然要由产品层面（即产品市场竞争）深入到创新层面（即创新竞争）。实践中，美国及其盟友对中国早已展开科技或创新竞争，卡脖子问题、产业链安全与国家安全问题日益凸显。

（5）提炼研究问题——在党中央高度重视高质量创新推导高质量发展的大背景下，为何中国创新数据位居世界首位而创新质量却相对较低，并且既有文献将其归因于既有的创新激励体制？为何既有研究发现创新激励、（产品市场）竞争能促进企业创新（数量或质量），但企业还是倾向于选择注重数量的低质量创新模式。这与常识不符，也与创新驱动高质量发展的逻辑不符。显然，这些因素只是企业选择高质量创新模式的充分条件，因为在此种条件下，低质量创新仍然具有价值（只要是只猫就被认为能抓老鼠因而具有价值），或创新价值存在错配现象。而创新竞争会挤掉创新价值中的水分，突出高质量创新被低估的价值（会抓老鼠的猫才有价值，抓老鼠统领的猫更有价值）而消除低质量创新虚高的价值（不会抓老鼠的猫没有价值，抓一只老鼠就只有一只老鼠的价值），从而促使企业专注于高质量创新，即创新竞争可能是企业选择高质量创新的必要条件。

（6）深化研究结论——创新竞争加剧后，（暂时落败）企业的创新突破度显著提高，并且这种效应具有持续性，即创新竞争促使（暂时落败）企业转向高质量创新模式。创新竞争对（暂时落败）企业创新突破度的作用大于产品市场竞争，说明创新竞争才是（暂时落败）企业选择高质量创新模式的必要条件。创新竞争加剧后，（暂时落败）企业通过提高高管现金薪酬和股权激励水平，以及加大自主研发投入金额或比例与暂时性利用技术引进弥补企业因专利被无效宣告而形成的技术弱势，促使其转向高质量创新模式。创新竞争暂时落败会给企业造成诸多负面影响，而转向高质量创新模式，不仅能消除这些负面影响，而且能产生长期的积极效应。

（7）再回首——幸运的科研体验。有意思的问题与结论，严谨的写作逻辑，精准的数据处理，专业的审稿专家与敬业的编辑老师。

Authors

作者简介

秦江缘，女，中南财经政法大学会计学院2021级硕士研究生。研究方向为创新竞争、企业创新行为以及创新信息。

王雄元，男，中山大学会计学博士，北京大学光华管理学院博士后，中南财经政法大学二级教授，在《经济研究》、《管理世界》、CAR、RAS、JCF、IJPE等重要学术期刊公开发表多篇论文，主持多项课题。