#风控 #风火台 #企业风控 #风险管理 #内部控制与风险管理 南通开发区检察院在办理A公司的子公司B公司原材料采购负责人李某职务侵占、非国家工作人员受贿案时，发现A公司近年来共发生了8起类似的内部人员犯罪案件。深入分析后，排查出重点岗位监管不严、规章制度落实不力等风险隐患。为从根源上解决问题，检察院联合A公司打造了面向全域企业的“企业风险防控研究基地”
风险思考：
企业内部腐败案件频发，往往不是孤立的事件，而是系统性的内控失效的信号。A公司的案例表明，企业不能止于“就案论案”的个案处理，必须进行“办理一案，治理一片”的系统性整改。同时，风险防控具有高度的专业性，借助外部专业机构（如检察机关）的力量，可以有效弥补企业自身风控能力的不足。
解决方案：
◦ 借助检察建议，推动内控升级：南通开发区检察院向A公司制发检察建议，提出规范执行审批流程、完善财务管理制度、加大监管督察力度等9条整改建议，成功帮助A公司在一年多内未再发生此类案件
◦ 建设风控基地，实现知识共享：联合打造“企业风险防控研究基地”，设置政策宣讲、刑事风控、民商事风控、涉外风控等7大功能区，通过案例、普法课和“法治体检”等方式，为其他企业提供风控模板和解决方案
◦ 强化重点岗位监管：对采购、销售等高风险岗位，实行定期轮岗、强制休假和审计，并加强对制度执行情况的监督检查，确保制度“长出牙齿”
风险思考：
企业内部腐败案件频发，往往不是孤立的事件，而是系统性的内控失效的信号。A公司的案例表明，企业不能止于“就案论案”的个案处理，必须进行“办理一案，治理一片”的系统性整改。同时，风险防控具有高度的专业性，借助外部专业机构（如检察机关）的力量，可以有效弥补企业自身风控能力的不足。
解决方案：
◦ 借助检察建议，推动内控升级：南通开发区检察院向A公司制发检察建议，提出规范执行审批流程、完善财务管理制度、加大监管督察力度等9条整改建议，成功帮助A公司在一年多内未再发生此类案件
◦ 建设风控基地，实现知识共享：联合打造“企业风险防控研究基地”，设置政策宣讲、刑事风控、民商事风控、涉外风控等7大功能区，通过案例、普法课和“法治体检”等方式，为其他企业提供风控模板和解决方案
◦ 强化重点岗位监管：对采购、销售等高风险岗位，实行定期轮岗、强制休假和审计，并加强对制度执行情况的监督检查，确保制度“长出牙齿”
