企业合规系列第三期 | 企业合规不起诉中的律师角色

2020年3月,最高人民检察院决定开启“企业合规监管”试点改革工作(以下简称“企业合规改革”),将上海浦东、金山,江苏张家港,山东郯城,深圳南山、宝安等6家基层检察院作为试点单位，探索“合规不起诉制度或者企业附条件不起诉制度”的实践经验，这标志着企业合规不起诉制度的改革探索在我国正式拉开序幕。

时至今日，企业合规不起诉的工作有条不紊的在全国开花，最高检也连发四批典型案例为企业合规工作提供范本，结合裁判文书网与最高检的典型案例可得出涉案企业实现合规不起诉需经历以下流程：

1. 检察机关对案件准确定性，确定犯罪主体、明确犯罪事实。

2. 检察机关考察涉案企业是否符合启动合规程序的条件，主要包括：犯罪的动机、涉案企业对于社会经济的贡献（企业自身实力、纳税情况以及吸纳就业的能力等），涉案企业犯罪后的态度（认罪认罚等法定酌定量刑情节、企业承担经济责任的情况以及合规整改的意愿与空间）。

3. 选用涉案企业从事行业内专业人士、行业相关政府部门工作人员、律师构建第三方监督组织制定合规计划并监督其实施；在企业内部中对不同的部门赋予合规职责，并由律师或法务部门从旁协助。

4. 检察机关邀请第三方监督组织、行业专家等公开听证、评估合规整改实效。并根据整改实效做出不起诉或其他处理决定。

这套流程由检察机关主导，但无法忽视的是，律师作为专业法律服务的提供者，在其中发挥了举重若轻的作用。

首先，从已有的流程看，绝大部分第三方合规监督组织、企业内部合规小组在人员构成上都吸纳了律师作为中坚力量来参与合规计划的制定、实施与合规实效评估。专业的律师，作为实务工作与法律理论的衔接者，能够为企业合规整改工作提供切合实际且高于企业现有管理水平的建议，同时具备整改过程中应对各种情况随时调整计划的能力。

其次，放眼合规的未来，合规工作的开展渐渐注重以个案推动行业合规，在这一趋势下，从行业集体法治问题整理反馈到涉案企业法治意识培养等需要律师参与的环节将会大幅增加。此外，当检察机关没有主动决定适用合规整改时，涉案企业或相关当事人的辩护律师能够根据案件的具体情况为涉案主体主动寻求合规路径，既能实现当事人的利益最大化又能够在司法层面上形成一定的办案指引。

企业合规不起诉制度的出现，为涉案企业提供了一条双赢的路，化解企业财产受损风险的同时保证公司的正常运营。在这一过程中，律师能提供的专业法律服务囊括企业日常经营中合规管理体系、风险防范化解机制的搭建（事前预防）和触发行政、刑事风险后的企业合规计划制定，降低刑事责任、保证企业正常运营（事后整改）两个方面。由此可见，在企业合规不起诉这一过程中律师扮演了一个“救生员”的角色，在风平浪静时预防，在波涛汹涌时止损。