天风证券（601162.SH）11月29日披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》，称因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被证监会立案，12月1日，股价收盘跌幅为-7.66%。
作为国内知名券商，负责对保荐的上市公司和督导的新三板公司进行信息披露持续督导的券商，竟然也因为信息披露违规而被立案！
果然世界是个草台班子！看任何事情，还是得把光环去掉！
而对于违法提供融资，具体事项未披露。但是经查询天风证券公告，我发现天风证券历史上存在违规大额资金占用情况，可能就是指该事项。
根据天风证券披露的2022年度报告、关于天风证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告，2020年至2022年期间，原大股东“当代系”通过复杂的运作，通过第三方占用资金19.03亿元。而根据公司法等规定，上市公司不得向股东等关联方提供财务资助根据，所以此财务资助事项违法。
2023年5月，上交所对天风证券年报发出监管工作函，直指资金占用问题。
根据《天风证券股份有限公司关于关联股东资金占用情况及整改情况的提示性公告》，此资金占用是事后自查才知道，也进行了整改，采取了措施，使得占用资金在2022年底连本带利还清。
但事情发生了就是发生了，违法就是违法了，应当把责任厘清，该处罚还是要处罚！
作为国内知名券商，负责对保荐的上市公司和督导的新三板公司进行信息披露持续督导的券商，竟然也因为信息披露违规而被立案！
果然世界是个草台班子！看任何事情，还是得把光环去掉！
而对于违法提供融资，具体事项未披露。但是经查询天风证券公告，我发现天风证券历史上存在违规大额资金占用情况，可能就是指该事项。
根据天风证券披露的2022年度报告、关于天风证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项审计报告，2020年至2022年期间，原大股东“当代系”通过复杂的运作，通过第三方占用资金19.03亿元。而根据公司法等规定，上市公司不得向股东等关联方提供财务资助根据，所以此财务资助事项违法。
2023年5月，上交所对天风证券年报发出监管工作函，直指资金占用问题。
根据《天风证券股份有限公司关于关联股东资金占用情况及整改情况的提示性公告》，此资金占用是事后自查才知道，也进行了整改，采取了措施，使得占用资金在2022年底连本带利还清。
但事情发生了就是发生了，违法就是违法了，应当把责任厘清，该处罚还是要处罚！
