1

投行业务管理16张

• 未勤勉尽责履行债券募集资金使用监督职责。

• 在受托管理期间，未对发行人未披露相关债务逾期事项保持必要关注，未在2025年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期事项，未能采取有效措施督导发行人履行信息披露义务。

• 在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。（2张）

• 在履行持续督导职责过程中核查程序不充分，未尽到勤勉尽责义务，未发现标的公司存在募集资金被占用、关联担保未及时披露等问题；质控及内核部门审核把关不严，相关核查结论不审慎，投行业务内部控制存在薄弱环节。

• 未及时组织TF证券履行标的公司持股变动信息披露义务。（3张）

• 未严格遵守执业规范。（2张）

• 一是对发行人募集资金使用监督不到位，二是未能及时披露临时受托管理事务报告，未能督导发行人及时披露临时报告。

• 作为2020年非公开发行股票并上市项目的保荐机构，对标的公司大额应收账款、大额预付账款、财务费用等事项的尽职调查不充分，部分尽职调查和持续督导工作底稿归档不及时。作为2022年非公开发行公司债券项目的联席主承销商，对标的公司重要子公司、主要客户和供应商等事项的尽职调查不充分，部分尽职调查工作底稿归档不及时。

• 在持续督导工作中，未对销售业务真实性、销售费用准确性等保持合理的职业怀疑，利用会计师事务所出具的专业意见时未进行必要的审慎核查，对业绩承诺完成情况的持续督导核查不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。

• 2020年非公开发行股票项目和2021年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，在持续督导工作中，对部分应予以关注的异常情况或问题的核查不到位，项目组工作人员执业行为存在不规范，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。（3张）

2

财富管理业务7张

• 投资者适当性管理不到位、风险提示不到位、在客户服务中存在误导性表述。（2张）

• 违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动。

• 批量承接原经纪人名下客户后，长期、持续将其绝大部分佣金提成转给该名已离职经纪人。

• 对从业人员职业行为规范监督不到位，营业部部分不具有期货从业资格的人员从事期货IB业务并领取奖励，营业部负责人在晨会中公开发表不当言论，对基金销售实施短期激励。（2张）

• 委托证券经纪人以外的第三方进行投资者招揽活动。

3

反洗钱管理5张

• 未按照规定开展客户尽职调查、报告可疑交易。（3张）

• 1.未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度（2张）；2.未按照规定开展客户尽职调查；3.未按照规定报告可疑交易。

4

分支机构管理1张

• 未及时向证监局报送有关内部惩戒信息。

5

公司治理4张

• 1.个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全；2.对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位。

• 1.TF证券案涉股东及股东关联人情况；2.TF证券为其股东或者股东的关联人提供融资；3.TF证券未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏。（2张）

• 公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；公司违规与标的公司协同开展业务；公司违规销售某固定收益类私募投资基金；公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力,未有效控制风险。2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等。

6

员工行为管理1张

• 作为证券从业人员，借用他人证券账户买卖股票和操作他人证券账户。